Thomas Daniels
Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) telah mendakwa Galois Capital, sebuah firma investasi yang berkantor pusat di Florida, dengan tuduhan kegagalan kepatuhan yang signifikan dan menyesatkan investor. Tuduhan ini bermula dari kegagalan firma tersebut untuk mematuhi praktik kustodian yang diwajibkan dan memberikan informasi yang menyesatkan mengenai kebijakan penebusannya.
Menurut perintah SEC, Galois Capital, yang sebelumnya merupakan penasihat investasi terdaftar untuk dana swasta yang berfokus pada investasi mata uang kripto, melanggar Aturan Kustodian Undang-Undang Penasihat Investasi. Peraturan ini mengamanatkan bahwa aset klien, termasuk yang diklasifikasikan sebagai sekuritas, harus disimpan oleh kustodian yang berkualifikasi.
Sejak Juli 2022 dan seterusnya, Galois Capital gagal mematuhi peraturan ini, menyimpan aset kripto di akun perdagangan pada platform seperti Perdagangan FTX, yang tidak diakui sebagai kustodian yang memenuhi syarat oleh SEC. Pelanggaran dalam praktik kustodian ini mengakibatkan kerugian besar, termasuk sekitar setengah dari aset dana yang dikelola setelah runtuhnya FTX pada bulan November 2022.
Menyesatkan Investor
SEC juga menemukan bahwa Galois Capital menyesatkan investor mengenai prosedur penebusan. Menurut pengajuan SEC, firma tersebut memberi tahu beberapa investor bahwa penebusan memerlukan pemberitahuan minimal lima hari kerja sebelum akhir bulan, sementara yang lain mengizinkan penebusan dengan periode pemberitahuan yang lebih pendek. Ketidakkonsistenan ini menyebabkan informasi yang menyesatkan tentang syarat dan ketentuan yang mengatur investasi mereka.
Dengan tidak mematuhi Aturan Kustodian, Galois Capital telah mengekspos investor pada risiko yang cukup besar, termasuk potensi kerugian, penyalahgunaan, atau penyalahgunaan aset mereka. SEC tetap teguh dalam meminta pertanggungjawaban penasihat yang melanggar kewajiban penting untuk melindungi investor.
Corey Schuster, Wakil Kepala Unit Manajemen Aset Divisi Penegakan Hukum SEC, menekankan pentingnya langkah-langkah kepatuhan ini dalam melindungi kepentingan investor.
Untuk menyelesaikan tuntutan tersebut, Galois Capital telah setuju untuk membayar denda perdata sebesar $225,000, yang akan didistribusikan untuk memberikan kompensasi kepada investor yang terkena dampak. Tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC, firma tersebut juga telah setuju untuk tidak melakukan pelanggaran lebih lanjut terhadap Undang-Undang Penasihat dan telah dikecam secara resmi.
